Wichtige Einblicke
- Coinbase teilte mit, dass der SEC fast 11 Monate an Textnachrichten von Gary Gensler verloren gegangen seien.
- Der Vergleich mit der SEC sieht zwei zusätzliche Offenlegungspflichten, eine Überprüfung der Unterlagen sowie Anwaltskosten in Höhe von 150.000 US-Dollar vor.
- Die FOIA-Verfahren von Coinbase vor der SEC und der FDIC führten zu einer verstärkten Überprüfung der Aufzeichnungspflichten auf Bundesebene sowie der Beschränkungen im Bereich des Krypto-Bankwesens.
Paul Grewal, Leiter der Rechtsabteilung von Coinbase, erklärte, die Behörde habe fast ein Jahr an Textnachrichten aus der Ära Gensler verloren, und argumentierte, dass die fehlenden Unterlagen die Fähigkeit von Coinbase beeinträchtigten, vollständige Antworten auf seine Anfragen zu erhalten.
Die Forderung folgte auf einen Vergleich, mit dem die Klage von Coinbase gegen die SEC gemäß dem Freedom of Information Act beigelegt wurde. Die Vereinbarung verpflichtet die Behörde, weitere Unterlagen offenzulegen, ihre Verfahren zur Aufbewahrung von Unterlagen zu überprüfen und 150.000 US-Dollar an Anwaltskosten an History Associates zu zahlen, das Beratungsunternehmen, das die FOIA-Anträge von Coinbase bearbeitet hatte.
Coinbase-Nachrichten: SEC-Vergleich wegen fehlender Unterlagen im Fokus
Mit diesem Vergleich wird ein Rechtsstreit beigelegt, den Coinbase im Jahr 2024 angestrengt hatte, nachdem das Unternehmen der SEC vorgeworfen hatte, Anträgen gemäß dem Freedom of Information Act nicht nachgekommen zu sein. Über History Associates hatte das Unternehmen Unterlagen angefordert, aus denen die Haltung der Behörde zu Ether und anderen kryptobezogenen Ermittlungen hervorgeht.
Im Rahmen der Vereinbarung wird die SEC zwei bisher zurückgehaltene Dokumente veröffentlichen. Die Behörde erklärte sich zudem bereit, zu überprüfen, wie sie Textnachrichten und andere amtliche Unterlagen aufbewahrt.
Der Vergleich sieht ferner vor, dass die SEC 150.000 US-Dollar an Anwaltskosten an History Associates zu zahlen hat. Aus den Gerichtsunterlagen geht hervor, dass diese Zahlung Teil der am Mittwoch erzielten endgültigen Einigung war.
Coinbase teilte mit, dass die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC während einer Phase verschärfter Durchsetzungsmaßnahmen im Kryptobereich fast elf Monate an Textnachrichten des ehemaligen Vorsitzenden Gary Gensler verloren habe. Den eigenen Aufzeichnungen der SEC zufolge erstreckt sich der betroffene Zeitraum vom 18. Oktober 2022 bis zum 6. September 2023.
Laut einem im „Wall Street Journal“ veröffentlichten Meinungsbeitrag wies Grewal darauf hin, dass der ehemalige SEC-Vorsitzende Gary Gensler eine Reihe von Rechtsstreitigkeiten gegen den Kryptomarkt angestrengt habe. Während Genslers Amtszeit verklagte die SEC Coinbase und mehrere andere Krypto-Unternehmen mit der Begründung, diese hätten die bundesrechtlichen Registrierungsvorschriften für Wertpapiere nicht eingehalten.
Die FOIA-Verfahren der SEC und der FDIC führten zu unterschiedlichen Ergebnissen
Coinbase reichte im Jahr 2024 eine separate FOIA-Klage sowohl gegen die SEC als auch gegen die Federal Deposit Insurance Corporation ein. Das Unternehmen machte geltend, dass beide Behörden die angeforderten behördlichen Unterlagen nicht vorgelegt hätten.
Im FDIC-Verfahren stand die Frage der internen „Pauseschreiben“ im Mittelpunkt, die an Finanzinstitute versandt wurden. In diesen Schreiben, die zwischen März 2022 und Mai 2023 versandt wurden, wurden einige Banken aufgefordert, den Ausbau ihrer Aktivitäten im Bereich Kryptowährungen vorerst auszusetzen und zusätzliche Informationen vorzulegen.
Die FDIC hat ihren Rechtsstreit mit Coinbase im Februar beigelegt. Grewal erklärte später, dass beide Rechtsstreitigkeiten die Behörden dazu veranlasst hätten, ihre Praktiken hinsichtlich der Offenlegung und der Aufbewahrung von Unterlagen anzupassen.
Laut Grewal würden die Änderungen die Transparenz verbessern und das Risiko verringern, dass Behörden ihre Befugnisse heimlich überschreiten. Seine Erklärung erfolgte im Anschluss an den Abschluss des Vergleichs mit der SEC.
Coinbase-Meldung markiert das Ende eines langjährigen Streits um Aufzeichnungen
Die Einigung wurde nach einem mehrjährigen Rechtsstreit zwischen Coinbase und der SEC erzielt. Frühere Vollstreckungsverfahren gegen Coinbase wurden Anfang 2025 unter einer neuen Regierung und einer neuen Führung der SEC eingestellt.
Grewal verwies zudem auf die bisherige Praxis der SEC bei der Durchsetzung von Vorschriften zur Aufbewahrung von Unterlagen. Unter der Leitung von Gensler verhängte die Behörde Strafen in Höhe von mehr als 1 Milliarde US-Dollar gegen Finanzunternehmen wegen der unterlassenen Aufbewahrung von Mitarbeiterkommunikation.
Er argumentierte, dass die Aufsichtsbehörden dieselben Aufbewahrungsstandards einhalten sollten, die sie selbst durchsetzen. Er schrieb, dass die SEC Dokumente vernichtet habe, zu deren Aufbewahrung und Vorlage sie verpflichtet gewesen sei.
Die Einigung beendet den Teil des Streits um die Unterlagen von Coinbase, der die SEC betraf, belegt jedoch nicht, dass die Behörde die Korrespondenz absichtlich vernichtet hat. Der Generalinspekteur der SEC führte das Fehlen der Texte auf vermeidbare technische Fehler und Fehler bei der Aktenführung zurück. Die Vereinbarung sieht eine weitere Offenlegung sowie eine Überprüfung der Aufbewahrungsverfahren vor, während die umfassendere Debatte über die Durchsetzung der Krypto-Vorschriften auf Bundesebene und die Transparenz der Behörde weitergeht.
Durch den Vergleich wird der Rechtsstreit im Rahmen des FOIA beigelegt, ohne dass gerichtlich festgestellt wurde, dass die SEC Unterlagen vorsätzlich vernichtet hat. Die fehlenden Textnachrichten wurden im Rahmen einer Überprüfung durch den Generalinspekteur der SEC gesondert behandelt.
