BitMEX ha sido condenada a pagar una multa de 100 millones de dólares por violar la Ley de Secreto Bancario de Estados Unidos. La sanción es el resultado de una larga batalla legal en la que se acusó a BitMEX de tomar medidas inadecuadas contra el blanqueo de capitales (AML) y el conocimiento del cliente (KYC). La criptobolsa se declaró culpable de un cargo de violación de la ley, lo que supone la culminación de una investigación de varios años.
Un tribunal condena a BitMEX a pagar 100 millones de dólares
La multa de 100 millones de dólares contra BitMEX fue un importante resultado legal para un juez federal de Manhattan que la concluyó. El caso se produce tras años de investigaciones sobre las operaciones de la empresa y el cumplimiento de las normas reguladoras estadounidenses. En una presentación anterior, BitMEX había argumentado que las sanciones y acuerdos anteriores eran suficientes, pero el tribunal lo rechazó.
Según el Departamento de Justicia (DOJ), BitMEX dirigía su negocio con clientes estadounidenses sin garantizar un programa AML y KYC. Los fiscales dijeron que la negligencia de la empresa permitió que se realizaran transacciones con una supervisión inadecuada. El tribunal había ordenado acuerdos previos, pero eran necesarias más sanciones económicas.
A pesar de estar obligado por ley, BitMEX operó sin un programa AML o KYC significativo de 2015 a 2020. Los reguladores afirmaron que la empresa sólo hizo esfuerzos mínimos para impedir que los usuarios estadounidenses utilizaran su plataforma. Según el FBI, BitMEX permitía a los nuevos clientes realizar operaciones con criptomonedas sólo con una dirección de correo electrónico.
En 2021, la bolsa dijo que pagaría 100 millones de dólares en multas a los reguladores estadounidenses por infracciones similares. En 2022, los fundadores de la empresa también se declararon culpables de cargos relacionados, lo que puso de relieve los fallos en el cumplimiento. El problema de estos castigos es que los fiscales dijeron que la empresa no corrigió adecuadamente sus deficiencias operativas.
El DOJ alega que BitMEX engañó a las autoridades estadounidenses
BitMEX expresó su decepción por la multa adicional, pero subrayó que la cantidad era inferior a las demandas iniciales. BitMEX había impugnado las sanciones solicitadas por el DOJ de más de 200 millones de dólares por considerarlas excesivas. La empresa dijo que la reducción de la multa justificaba su posición al impugnar las demandas del DOJ.
A pesar del continuo escrutinio, BitMEX dijo que había recibido una auditoría independiente de sus programas de cumplimiento. La auditoría supuestamente confirmó que las normas AML y KYC mejoradas de la bolsa se ajustan a la normativa. La bolsa aseguró a sus usuarios que la sentencia no afectaría al negocio de BitMEX.
Alegan que BitMEX engañó a las autoridades estadounidenses y comercializó activamente su servicio en Estados Unidos. Sin embargo, la bolsa afirma que tomó medidas para restringir a los usuarios estadounidenses, y la bolsa también permitió transacciones de usuarios cuyas direcciones IP están basadas en Estados Unidos. La plataforma se vio aún más perjudicada por los esfuerzos de cumplimiento cuando los ejecutivos supuestamente promocionaron la plataforma en actos celebrados en Estados Unidos.
También la acusó de utilizar una empresa de Hong Kong para facilitar transacciones en dólares. Los fiscales afirmaron que la empresa engañó a un banco de Hong Kong sobre sus actividades para ocultar lo que realmente hacía. Según este acuerdo, permitió que las transacciones relacionadas con Estados Unidos continuaran sin control hasta 2020.
Más recientemente, la sentencia confirmó que no debe pasarse por alto la regulación del sector de las criptomonedas, especialmente en lo que respecta a las medidas de cumplimiento sólidas. Sin embargo, BitMEX ha mejorado sus procesos AML y KYC para evitar futuras infracciones. Aunque sigue intentando mantener sus operaciones, la bolsa también está centrada en gestionar las cuestiones normativas.
