Am Mittwoch erklärte das US-Justizministerium (DOJ), dass die Kryptowährungsbörse BitMEX sich schuldig bekannt hat, gegen das Bankgeheimnisgesetz (BSA) verstoßen zu haben.
Die Börse mit Sitz auf den Seychellen hat den Ergebnissen des Vergleichs zugestimmt. Sie haben von September 2015 bis September 2020 wissentlich kein angemessenes KYC/AML-Programm unterhalten.
Die globale Kryptowährungsbörse BitMEX bekennt sich schuldig, gegen den Bank Secrecy Act verstoßen zu haben@NewYorkFBI https://t.co/atA1YhRwrO
– US-Staatsanwaltschaft SDNY (@SDNYnews) Juli 10, 2024
Damals erlaubte BitMEX seinen Nutzern, Konten zu eröffnen und zu handeln, ohne ihre Identifikationsdaten anzugeben, und erleichterte damit Geldwäsche und die Umgehung von Sanktionen.
Was sind die rechtlichen Schritte von BitMEX?
Im September 2020 beschuldigte die US Commodity Futures Trading Commission(CFTC) BitMEX, US-Kunden unrechtmäßige Krypto-Derivate anzubieten.
Gleichzeitig beschuldigte das DOJ vier Führungskräfte von BitMEX, darunter die Mitbegründer Arthur Hayes , Samuel Reed, Benjamin Delo und der erste Angestellte der Börse, Gregory Dwyer, des Verstoßes gegen die BSA.
Diese Führungskräfte hatten sich bereits im Jahr 2022 auf einen Vergleich eingelassen und wurden mit einer Bewährungsstrafe entlassen.
Das Fehlen von AST/KYC-Verfahren hat es BitMEX ermöglicht, zu einer Drehscheibe für Geldwäsche und Sanktionsverstöße zu werden und damit das Finanzsystem zu gefährden. Abgesehen von der Verletzung des BSA hat BitMEX auch zugegeben, einer ausländischen Bank falsche Angaben gemacht zu haben, um ein Konto für eine Briefkastenfirma zu eröffnen.
Das Unternehmen namens Shine Effort Inc. Limited, kontrolliert von Delo, mit BitMEX als wirtschaftlichem Eigentümer.
Verurteilung und Aussagen von Beamten
In der Ankündigung betonte der US-Staatsanwalt Damian Williams, dass die Aktionen von BitMEX besonders schwerwiegend sind. Er erinnerte daran, dass alle Kryptowährungsunternehmen, die auf dem US-Markt tätig sind, sich an das Gesetz halten müssen.
Auch die stellvertretende FBI-Direktorin Christie M. Curtis äußerte sich ähnlich und sagte, dass BitMEX sich durchaus bewusst war, dass es die Vorschriften missachtete, um mehr Gewinne zu erzielen.
Der Fall wird derzeit vom U.S. Bezirksrichter John G. Koeltl des südlichen Bezirks von New York verhandelt. BitMEX wurde noch nicht verurteilt, aber die Organisation und ihre Funktionäre können für bis zu fünf Jahre inhaftiert und mit hohen Geldstrafen belegt werden.
BitMEX’s historischer Kontext und Implikationen
BitMEX, registriert in der Republik Seychellen, bietet schon seit langem Dienstleistungen an und akzeptiert Nutzer aus den Vereinigten Staaten. Das Management des Unternehmens beschloss jedoch, die US-Gesetze zu ignorieren, indem es nur nach E-Mail-Adressen für die Kontoeröffnung fragte und die AML- und KYC-Prozesse umging.
In dieser Hinsicht wussten die Führungskräfte, dass die US-Kunden trotz der ergriffenen Maßnahmen weiterhin die BitMEX-Handelsplattform nutzten.
In diesem Fall lernt die Kryptowährungsbranche, wie wichtig die Einhaltung von AML- und KYC-Maßnahmen bei Börsen ist.
Die Aktionen des DOJ und des FBI sind ein deutliches Zeichen für die Durchsetzung der US-Finanzgesetze und die Bestrafung derjenigen, die versuchen, die Gesetze für ihre egoistischen Gewinne zu missbrauchen.
Ein solches Schuldeingeständnis von BitMEX steht im Einklang mit den zunehmenden Maßnahmen der US-Behörden, die gegen nicht konforme Kryptobörsen vorgehen.
Dies folgt auf andere prominente Fälle wie die von Personen, die mit der bankrotten Kryptowährungsbörse FTX und der Handelsfirma Alameda Research verbunden sind.
